時間:2023-04-11 來源:貴陽執(zhí)行律師網(wǎng) 瀏覽:694次
假如購買的股權(quán)在工商變更前被法院查封,受讓人可以提執(zhí)行異議,請求解除查封措施,對于該類執(zhí)行異議的審查要點,最高法院作出的(2019)最高法民終1946號民事判決有比較詳細(xì)的論述,可資借鑒。
在該案中,最高法院認(rèn)為:執(zhí)行異議之訴的基本功能在于通過實體審理程序判斷金錢債權(quán)申請執(zhí)行人基于生效裁判對執(zhí)行標(biāo)的享有的權(quán)利與異議人對執(zhí)行標(biāo)的享有的權(quán)利誰更具有優(yōu)先性。申請執(zhí)行人基于對被執(zhí)行人享有合法債權(quán),而對被執(zhí)行人名下執(zhí)行標(biāo)的具有請求人民法院依法處置,所得價款用于清償其債權(quán)的權(quán)利。執(zhí)行異議之訴制度基本價值取向是基于公平原則,給予符合特定條件的異議人優(yōu)于普通債權(quán)人的特別保護(hù)。基于執(zhí)行異議之訴基本功能與價值取向,除存在法定優(yōu)先權(quán)情形下,受讓人提出對執(zhí)行標(biāo)的具有優(yōu)先性因而可以排除強制執(zhí)行的,一般應(yīng)當(dāng)具備以下要件。
1.受讓人對執(zhí)行標(biāo)的權(quán)利應(yīng)當(dāng)是真實的,且該權(quán)利早在人民法院查封之前即已客觀存在。真實性是受讓人提出的執(zhí)行異議能夠成立的前提條件,如受讓人對執(zhí)行標(biāo)的權(quán)利為虛假,則無保護(hù)之必要,遑論優(yōu)先保護(hù)。人民法院查封之后,任何針對執(zhí)行標(biāo)的處分行為均應(yīng)屬無效,故受讓人的權(quán)利在人民法院查封之前即已客觀存在亦屬于其異議能夠成立的前提條件。因此,受讓人與被執(zhí)行人應(yīng)當(dāng)在人民法院查封之前簽訂真實有效的轉(zhuǎn)讓合同。
2.受讓人已實際占有或控制執(zhí)行標(biāo)的。在受讓人沒有實際占有或者控制執(zhí)行標(biāo)的情況下,其所享有的僅是請求被執(zhí)行人依約交付執(zhí)行標(biāo)的的權(quán)利,該權(quán)利屬于債權(quán)請求權(quán),而債權(quán)具有平等性,不能對抗強制執(zhí)行。在受讓人因被執(zhí)行人的履約行為已實際取得對執(zhí)行標(biāo)的占有或控制后,受讓人已經(jīng)可以對執(zhí)行標(biāo)的進(jìn)行占有、使用、收益,而被執(zhí)行人對執(zhí)行標(biāo)的即不再享有上述權(quán)益。人民法院在執(zhí)行程序中對被執(zhí)行人所采取的強制執(zhí)行措施,應(yīng)當(dāng)以其實際享有的財產(chǎn)或財產(chǎn)性權(quán)益為限。在被執(zhí)行人因喪失對執(zhí)行標(biāo)的的占有或控制而對該執(zhí)行標(biāo)的不享有任何權(quán)益之時,即具有將該財產(chǎn)排除強制執(zhí)行的可能,也即受讓人實際占有或控制執(zhí)行標(biāo)的是賦予其優(yōu)先保護(hù)的實質(zhì)要件。在轉(zhuǎn)讓對象系股權(quán)的情況下,在認(rèn)定受讓人實際控制執(zhí)行標(biāo)的要件時應(yīng)當(dāng)考慮到股權(quán)的基本特性。股權(quán)是股東或出資人對公司所享有的資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利,該權(quán)利行使的對象是公司?!吨腥A人民共和國公司法》第三十二條規(guī)定:“有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)置備股東名冊,記載下列事項:(一)股東的姓名或者名稱及住所;(二)股東的出資額;(三)出資證明書編號。記載于股東名冊的股東,可以依股東名冊主張行使股東權(quán)利”。據(jù)此,股東名冊是股東行使股東權(quán)利的依據(jù)。受讓人能夠?qū)嶋H行使股權(quán)的前提應(yīng)當(dāng)是公司股東名冊已經(jīng)變更、受讓人已經(jīng)作為股東記載于股東名冊。故受讓人應(yīng)在人民法院查封之前完成公司股東名冊的變更,其可依據(jù)股東名冊向公司主張股東權(quán)利。
3.被執(zhí)行人的責(zé)任財產(chǎn)沒有因轉(zhuǎn)讓行為而不當(dāng)減少。首先,執(zhí)行標(biāo)的原本屬于被執(zhí)行人的責(zé)任財產(chǎn),系債權(quán)人可以請求人民法院依法處置,用于清償債務(wù)的對象。受讓人取得對執(zhí)行標(biāo)的占有或控制是基于轉(zhuǎn)讓合同關(guān)系,而在該基礎(chǔ)法律關(guān)系中,被執(zhí)行人轉(zhuǎn)讓執(zhí)行標(biāo)的的目的是為了獲得轉(zhuǎn)讓價款。被執(zhí)行人轉(zhuǎn)讓執(zhí)行標(biāo)的與受讓支付價款構(gòu)成對待給付關(guān)系,兩者相互依存,相互構(gòu)成受領(lǐng)給付的基礎(chǔ)。在受讓人已經(jīng)實際支付轉(zhuǎn)讓價款或者已依約支付部分價款、剩余價款交由人民法院執(zhí)行的情形下,被執(zhí)行人名下財產(chǎn)由該執(zhí)行標(biāo)的轉(zhuǎn)化為轉(zhuǎn)讓價款,其責(zé)任財產(chǎn)范圍并沒有因轉(zhuǎn)讓行為而不當(dāng)減少。考慮到受讓人依約履行支付價款等合同主要義務(wù)的情況下,其有權(quán)繼續(xù)保持受領(lǐng)給付狀態(tài),可以賦予其排除強制執(zhí)行的權(quán)利。而在受讓人未按照合同約定支付轉(zhuǎn)讓對價的情況下,受讓人因未履行對待給付義務(wù),缺乏對執(zhí)行標(biāo)的繼續(xù)占有的基礎(chǔ)。在該執(zhí)行標(biāo)的被人民法院依法查封時,即不應(yīng)賦予受讓人排除執(zhí)行的權(quán)利。其次,執(zhí)行異議之訴基本價值系公平原則。在受讓人未支付價款且不愿意將剩余價款交付人民法院執(zhí)行的情況下,如賦予受讓人優(yōu)于對執(zhí)行標(biāo)的采取查封措施且已支付對價的債權(quán)人特別保護(hù)則有悖于執(zhí)行異議之訴制度基本價值。再次,現(xiàn)行司法解釋關(guān)于受讓人能夠排除執(zhí)行的規(guī)定中均將轉(zhuǎn)讓價款的支付作為核心要件之一。2004年頒布實施的《最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中查封、扣押、凍結(jié)財產(chǎn)的規(guī)定》(以下簡稱為《查封、扣押、凍結(jié)財產(chǎn)的規(guī)定》)第十七條規(guī)定:“被執(zhí)行人將其所有的需要辦理過戶登記的財產(chǎn)出賣給第三人,第三人已經(jīng)支付部分或者全部價款并實際占有該財產(chǎn),但尚未辦理產(chǎn)權(quán)過戶登記手續(xù)的,人民法院可以查封、扣押、凍結(jié);第三人已經(jīng)支付全部價款并實際占有,但未辦理過戶登記手續(xù)的,如果第三人對此沒有過錯,人民法院不得查封、扣押、凍結(jié)”。2015年頒布實施的《執(zhí)行異議和復(fù)議規(guī)定》第二十八條規(guī)定:“金錢債權(quán)執(zhí)行中,買受人對登記在被執(zhí)行人名下的不動產(chǎn)提出異議,符合下列情形且其權(quán)利能夠排除執(zhí)行的,人民法院應(yīng)予支持:(一)在人民法院查封之前已簽訂合法有效的書面買賣合同;(二)在人民法院查封之前已合法占有該不動產(chǎn);(三)已支付全部價款,或者已按照合同約定支付部分價款且將剩余價款按照人民法院的要求交付執(zhí)行;(四)非因買受人自身原因未辦理過戶登記”?!秷?zhí)行異議和復(fù)議規(guī)定》第二十八條基本延續(xù)了《查封、扣押、凍結(jié)財產(chǎn)的規(guī)定》第十七條的規(guī)定,只是將價款支付條件放寬至“已支付全部價款,或者已按照合同約定支付部分價款且將剩余價款按照人民法院的要求交付執(zhí)行”。甚至,在基于生存權(quán)系最優(yōu)先權(quán)利而對消費者購房予以最優(yōu)保護(hù)的《執(zhí)行異議和復(fù)議規(guī)定》第二十九條中仍將消費者購房人“已支付的價款超過合同約定總價款的百分之五十”作為排除執(zhí)行的要件之一。在執(zhí)行異議之訴中,股權(quán)受讓人不應(yīng)取得比消費者購房人更優(yōu)越的地位。因此,股權(quán)受讓人在查封之前已足額支付轉(zhuǎn)讓價款或已依約支付部分價款且將剩余價款按照人民法院的要求交付執(zhí)行亦應(yīng)屬于其能夠排除執(zhí)行的必要條件之一。雙潤投資公司提出僅辦理股權(quán)名冊變更即可對抗強制執(zhí)行的觀點不能成立。
綜上,在人民法院依法查封股權(quán)后,股權(quán)受讓人提出執(zhí)行異議之訴成立要件應(yīng)當(dāng)包括:其一,受讓人與被執(zhí)行人應(yīng)當(dāng)在人民法院查封之前簽訂真實有效的轉(zhuǎn)讓合同;其二,受讓人應(yīng)在人民法院查封之前完成公司股東名冊的變更,其可依據(jù)股東名冊向公司主張股東權(quán)利;其三,受讓人在查封之前已足額支付轉(zhuǎn)讓價款或已依約支付部分價款且將剩余價款按照人民法院的要求交付執(zhí)行。